- CNBC 2022 年年度 FA 100 註冊投資顧問排名的方法是與數據提供商 AccuPoint Solutions 合作制定的。分析了 AccuPoint Solutions 的 RIA 數據庫中的各種核心數據點，包括公司的合規記錄和年在業務中管理的總賬戶和資產。
CNBC 聘請數據提供商 AccuPoint Solutions 協助對今年 FA 100 榜單的註冊投資顧問進行排名。
該方法包括首先分析來自 AccuPoint Solutions 的註冊投資顧問專有數據庫的各種核心數據點。 該分析從美國證券交易委員會監管數據庫中的 39,818 家 RIA 公司的初始名單開始。 通過一個過程，該名單最終被縮減為 904 家 RIA，這些公司符合 CNBC 的專有標準。
CNBC 工作人員向所有符合初始標準的公司發送了一份內容廣泛的電子郵件調查，以收集更多詳細信息。 反過來，那些希望獲得排名的諮詢公司填寫了有關其實踐的綜合申請。 CNBC 團隊與這些公司和 SEC 監管數據庫核實了這些數據。 AccuPoint 再次應用 CNBC 的專有加權類別進一步細化和排名公司，最終創建了前 100 名的名單。
CNBC 不向列入年度排名的顧問收取任何類型的費用。
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分析中使用的主要數據點經過審查，無論是作為最低基準還是在一定範圍內，剔除那些不符合 CNBC 要求的公司。 編制初始列表後，也會相應地應用權重。 這些數據點包括：
- 諮詢公司的監管/合規記錄（編者註：任何在其 SEC ADV 上披露的公司都會自動被取消排名資格）從業年限認證理財規劃師人數員工人數在公司註冊的投資顧問人數投資顧問的比例佔員工總數 管理的總資產 管理的可自由支配資產的百分比 管理的賬戶總數 RIA 註冊的州數 住所所在國。
